Thứ Năm, 3 tháng 10, 2013

Mạnh tay xử lý vi phạm khác biệt trên TTCK.

Tuy nhiên, giao du nội bộ không chỉ giới hạn ở cổ đông nội bộ, người liên quan mà có thể gồm những nhà đầu tư có thể nắm bắt thông tin nội bộ trước khi nó được ban bố ra thị trường

Mạnh tay xử lý vi phạm trên TTCK

Nhằm nâng cao hiệu quả giám sát trên thị trường chứng khoán, UBCKNN đã đưa vào hoạt động hệ thống giám sát giao thiệp chứng khoán (MSS)- đây được coi là phương tiện tương trợ đắc lực cho hoạt động giám sát của cơ quan quản lý và giúp UBCKNN kịp thời phát hiện các giao tế thao túng, nội gián và làm giá chứng khoán; tăng cường bảo vệ các nhà đầu tư trên thị trường do kết nối dữ liệu mau chóng, chuẩn xác với các Sở giao tế Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

Việc chạy theo lợi nhuận với các hoạt động kinh doanh nhiều rủi ro dẫn tới vi phạm các chỉ tiêu an toàn tài chính và thua lỗ còn nhiều, thậm chí xâm hại tài sản và ích của khách hàng.

Trong khi đó quy định về thẩm quyền của UBCKNN trong công tác thanh tra, giám sát hiện thời còn hạn chế, khác với UBCK các nước: UBCKNN Việt Nam không có khả năng thu thập thông báo về account và giao dịch ngân hàng; không có quyền tiếp cận điện thoại, thư tín điện tử"- Chủ tịch UBCKNN Vũ Bằng nhận.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng đã phối hợp với cơ quan công an thực hành tốt công tác ngừa, phát hiện, điều tra làm rõ và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán diễn đạt qua các hoạt động cụ thể như: cung cấp và bàn luận thông báo, tình hình vi phạm hành chính và tù đọng trong lĩnh vực chứng khoán để các bên có thể nắm bắt và có kế hoạch đề phòng, điều tra và xử lý vi phạm theo thẩm quyền.

Đối với giao tiếp nội bộ thường tập kết đẵn vào nhóm cổ đông nội bộ, người có liên quan. Hiện tượng tranh chấp nội bộ gia tăng, ảnh hưởng đến chất lượng hoạt động của các tổ chức này. Mặt khác, UBCKNN cũng đã tăng cường giám sát giao thiệp đối với các cổ phiếu ngân hàng, tài chính, kịp thời phối hợp, cung cấp thông báo cho cơ quan thanh tra, giám sát ngân hàng quốc gia Việt Nam.

Ảnh: Internet. Các vi phạm chủ yếu tụ họp về chế độ ít, ban bố thông báo của công ty đại chúng, công ty niêm yết; Vi phạm về thưa giao tế cổ phiếu của cổ đông nội bộ, cổ đông lớn; hành vi thao túng cổ phiếu; hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép. Trong thời kì qua, công tác giám sát, thanh tra và xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán tiếp được tăng cường, bảo đảm nâng cao tính công bằng, minh bạch.

UBCKNN tiếp tăng cường giám sát phê chuẩn tin đồn, ít và thẩm tra trực tiếp, phát hiện kịp thời và kiên quyết xử lý các trường hợp vi phạm, đặc biệt là các trường hợp vi phạm chế độ các quy định về giao thiệp của các công ty chứng khoán và các tổ chức, cá nhân có hành vi làm giá, thao túng thị trường; thanh tra và xử lý dứt điểm các vụ thao túng, nội gián, mạo hồ sơ.

Thu Hằng. Tuy nhiên, bên cạnh những vậy của UBCKNN trong việc xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm nhằm hướng tới thị trường chứng khoán minh bạch, tạo niềm tin cho các nhà đầu tư, thì cơ quan này còn đang gặp một số khó khăn phải đối mặt, như: Tình trạng các vi phạm trên thị trường ngày một tinh tướng, phức tạp, khó phát hiện và xử lý; Việc giám sát, phát hiện, rà và đặc biệt là chứng minh hành vi vi phạm gặp khó khăn, nhất là trong việc xác định mối quan hệ giữa các đối tượng nghi vấn do các đối tượng có thể dùng phương thức, duyệt y nhiều tài khoản dưới nhiều tên khác nhau và sử dụng giao tế trực tuyến mà không cần phải thực hiện ủy quyền.

UBCKNN quyết liệt trong xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán nhằm tạo niềm tin cho nhà đầu tư. Mặt khác, ý thức tuân đạo đức nghề nghiệp còn có nhiều yếu kém.

Chính bởi vậy, "việc xác định những đối tượng trên rất rộng, khó chứng minh mối can dự giữa các đối tượng này và các cổ đông nội bộ, người có liên can.